Quyết định 1353/QĐ-BTC năm 2012 về công bố thủ tục hành chính mới trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính

Số hiệu:	1353/QĐ-BTC	Loại văn bản:	Quyết định
Nơi ban hành:	Bộ Tài chính	Người ký:	Trần Xuân Hà
Ngày ban hành:	30/05/2012	Ngày hiệu lực:	Đang cập nhật
Ngày công báo:	Đang cập nhật	Số công báo:	Đang cập nhật
Lĩnh vực:	Thương mại, đầu tư, chứng khoán, Xây dựng pháp luật và thi hành pháp luật,	Tình trạng:	Đang cập nhập
		Ngày hết hiệu lực:	Đang cập nhật

BỘ TÀI CHÍNH -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 1353/QĐ-BTC	Hà Nội, ngày 30 tháng 05 năm 2012

QUYẾT ĐỊNH

VỀ CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BỘ TÀI CHÍNH

BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 06 năm 2010 của Chính phủ về Kiểm soát thủ tục hành chính;

Xét đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh Văn phòng Bộ,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này mười tám (18) thủ tục hành chính mới trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính (Phụ lục kèm theo)

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh Văn phòng Bộ, Cục trưởng Cục Tin học và Thống kê Tài chính và Thủ trưởng các đơn vị liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này./.

Nơi nhận:
- Cục kiểm soát TTHC;
- Lãnh đạo Bộ;
- Như Điều 3;
- Website Bộ Tài chính;
- Website UBCKNN;
- Lưu: VT, UBCKNN.

KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG

Trần Xuân Hà

PHỤ LỤC

THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BỘ TÀI CHÍNH
(Ban hành kèm theo Quyết định số 1353/QĐ-BTC ngày 30 tháng 5 năm 2012 của Bộ Tài chính)

TT	TÊN THỦ TỤC HÀNH CHÍNH	Ngành, lĩnh vực	Cơ quan thực hiện
Tên lĩnh vực được công bố: Chứng khoán
1.	Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng	Chứng khoán	UBCKNN
2.	Đăng ký thành lập quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
3.	Báo cáo kết quả chào bán chứng chỉ quỹ mở không thành công	Chứng khoán	UBCKNN
4.	Báo cáo phương án đền bù thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư do giá trị tài sản ròng bị định giá sai	Chứng khoán	UBCKNN
5.	Hợp nhất quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
6.	Sáp nhập quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
7.	Tách quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
8.	Báo cáo giải thể quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
9.	Báo cáo công ty quản lý quỹ không khôi phục vị thế quỹ trong thời gian quy định	Chứng khoán	UBCKNN
10.	Báo cáo thẩm định kết quả hợp nhất, sáp nhập quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
11.	Đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đối với doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại	Chứng khoán	UBCKNN
12.	Bổ sung địa điểm kinh doanh thực hiện hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
13.	Báo cáo của ngân hàng giám sát về vi phạm của công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối	Chứng khoán	UBCKNN
14.	Gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ	Chứng khoán	UBCKNN
15.	Chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở	Chứng khoán	UBCKNN
16.	Báo cáo giá trị tài sản ròng của quỹ bị giảm xuống thấp	Chứng khoán	UBCKNN

1. Tên thủ tục: Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng

2. Trình tự thực hiện:

- Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN;

- Bước 2: UBCKNN tiếp nhận hồ sơ trong giờ hành chính các ngày làm việc, kiểm tra, thẩm định hồ sơ. Trường hợp hồ sơ thiếu, UBCKNN gửi công văn cho công ty yêu cầu bổ sung.

- Bước 3: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

3. Cách thức thực hiện:

- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc

- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.

4. Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ:

1) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng (theo mẫu);

2) Điều lệ quỹ;

3) Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt;

4) Danh sách nhân viên điều hành quỹ;

5) Hồ sơ cá nhân của nhân viên điều hành quỹ, bao gồm:

- Bản cung cấp thông tin cá nhân (theo mẫu);

- Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác;

5) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) với các nội dung theo quy định tại Phụ lục số 32 ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC; hợp đồng nguyên tắc ký với các đại lý ký danh; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ. Trường hợp tổ chức dự kiến là đại lý phân phối, đại lý ký danh chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ thì bổ sung hồ sơ đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở theo quy định tại khoản 3 Điều 39 Thông tư 183/2011/TT-BTC ;

6) Tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ theo quy định tại khoản 1 Điều 42 Thông tư 183/2011/TT-BTC (nếu có);

7) Trường hợp công ty quản lý quỹ dự kiến không tổ chức đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư bao gồm:

- Danh sách Ban đại diện quỹ;

- Hồ sơ cá nhân của ban đại diện quỹ, bao gồm:

+ Bản cung cấp thông tin cá nhân (theo mẫu);

+ Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.

- Các tài liệu hợp lệ khác chứng minh ban đại diện quỹ đáp ứng quy định tại khoản 2, 3 Điều 28 Thông tư 183/2011/TT-BTC ;

- Các tài liệu liên quan tới các nội dung khác cần lấy ý kiến nhà đầu tư.

- Số lượng hồ sơ: 01 bộ.

5. Thời hạn giải quyết:

- 30 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định.

6. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính:

- Công ty quản lý quỹ.

7. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

- Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN

- Cơ quan trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính: UBCKNN

8. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính:

- Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng cho công ty quản lý quỹ; hoặc

- Công văn từ chối trong đó nêu rõ lý do.

9. Phí, lệ phí (nếu có):

Lệ phí chấp thuận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo quy định tại Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01 tháng 7 năm 2009 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:

- Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng;

- Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng;

- Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng.

10. Tên, mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có):

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở lần đầu ra công chúng (Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC);

- Bản cung cấp thông tin cá nhân (Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC);

- Một số nội dung liên quan tới hoạt động ủy quyền ((Phụ lục số 32 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC)

11. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): không

12. Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24/11/2010;

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 84 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ;

Căn cứ Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở;

Căn cứ Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01 tháng 7 năm 2009 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

PHỤ LỤC SỐ 01

MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------

.........,ngày... tháng... năm ...

GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

Chúng tôi là: Công ty quản lý quỹ …..

Giấy phép thành lập và hoạt động số ..... do Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp ngày ..... tháng ..... năm

Địa chỉ trụ sở chính:

Đề nghị UBCKNN cho đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ mở lần đầu ra công chúng với các nội dung chủ yếu sau:

1. Tên Quỹ: ............. (tên quỹ dự kiến thành lập):

2. Loại hình quỹ:

3. Tên tiếng Anh (nếu có):

4. Tên viết tắt:

5. Thời hạn hoạt động:

6. Tổng số đơn vị quỹ dự kiến chào bán:

7. Mệnh giá chứng chỉ quỹ:

8. Tổng số vốn dự kiến huy động:

9. Tổng số đơn vị quỹ tối đa lưu hành (nếu có):

10. Ngân hàng giám sát:

11. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số ..... do UBCKNN cấp ngày ..... tháng ..... năm ....

12. Địa chỉ trụ sở chính:……….;

13. Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng (nếu có):

14. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số ..... do UBCKNN cấp ngày ..... tháng ..... năm .... /Giấy phép thành lập và hoạt động số... do ............cấp ngày.....tháng........năm.........

15. Địa chỉ trụ sở chính:……….;

16. Tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ (nếu có):

17. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số ..... do UBCKNN cấp ngày ..... tháng ..... năm ....

18. Địa chỉ trụ sở chính:……….;

19. Các tổ chức khác (nêu rõ hoạt động được ủy quyền)

20. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số ..... do UBCKNN cấp ngày ..... tháng ..... năm .... /Giấy phép thành lập và hoạt động số... do ............cấp ngày.....tháng........năm...

21. Địa chỉ trụ sở chính:.........

Chúng tôi xin cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của nội dung hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

Hồ sơ gửi kèm
(Liệt kê đầy đủ)

(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ …..
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 07

MẪU BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN CÁ NHÂN
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN

1. Họ và tên:............................................................................................. Nam/ Nữ:........................

Bí danh ( nếu có ): ..........................................................................................................................

2. Ngày tháng năm sinh : ................................................................................................................

3. Nơi sinh :. ....................................................................................................................................

4. Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, các tài liệu chứng thực khác): ...........................

5. Quốc tịch : .............................................................. ....................................................................

6. Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú : .............................................................. .................................

7. Chỗ ở hiện tại: .............................................................. ...............................................................

8. Địa chỉ liên lạc (thường xuyên): .............................................................. ....................................

9. Điện thoại, fax, email: .............................................................. ....................................................

10. Trình độ văn hoá: .............................................................. .........................................................

11. Trình độ chuyên môn: .............................................................. ..................................................

12. Công chức Nhà nước □

Viên chức Nhà nước □

Khác □

13. Thái độ chính trị:

Đảng viên □

Chưa Đảng viên □

14. Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn

Thời gian	Nơi đào tạo	Chuyên ngành đào tạo	Khen thưởng	Kỷ luật

15. Quá trình công tác (chi tiết về các nghề nghiệp, chức vụ, vị trí công tác đã qua, kết quả công tác tại từng vị trí):

Thời gian	Nơi làm việc	Chức vụ/Vị trí công tác/Trách nhiệm	Kết quả công tác	Khen thưởng	Kỷ luật

16. Chức vụ dự kiến tại bộ phận phân phối chứng chỉ quỹ/Ban Đại diện quỹ:

17. Nơi làm việc và chức vụ hiện nay tại các tổ chức khác (nêu chi tiết, kể cả trường hợp có hợp đồng lao động bán thời gian):

18. Nhân thân người khai (Quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh chị em ruột...)

Họ và tên	Năm sinh	Số chứng minh nhân dân	Địa chỉ thường trú	Nghề nghiệp	Chức vụ
Vợ/chồng:
Bố:
Mẹ
Con
Anh/chị/em ruột:

Tôi xin cam đoan về tính chính xác, trung thực và hoàn toàn chịu trách nhiệm về những nội dung trên.

Người khai
( Ký, ghi rõ họ tên )

PHỤ LỤC SỐ 32

MỘT SỐ NỘI DUNG LIÊN QUAN TỚI HOẠT ĐỘNG ỦY QUYỀN
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở)

I. Hợp đồng ủy quyền

1) Chi tiết về quyền, nghĩa vụ của các bên tham gia hợp đồng; hoạt động mà bên nhận ủy quyền được phép tái ủy quyền cho bên thứ ba;

2) Các loại hình rủi ro tiềm ẩn từ hoạt động ủy quyền được nhận diện từ quá trình thẩm định năng lực (due dilligence) của bên nhận ủy quyền, phương án quản lý rủi ro;

3) Cơ chế kiểm tra, giám sát bảo đảm Ban đại diện quỹ, Công ty quản lý quỹ có đủ khả năng kiểm soát, can thiệp vào hoạt động của bên nhận ủy quyền, bảo đảm hoạt động ủy quyền là phù hợp với quy định của pháp luật và các quy định của Hợp đồng. Việc kiểm tra, giám sát của Công ty quản lý quỹ bao hàm cả các nội dung hoạt động được bên nhận ủy quyền tái ủy quyền cho bên thứ ba. Cơ chế kiểm tra, giám sát phải có các quy định, bảo đảm:

a) Ban đại diện quỹ có thể tiếp cận tại mọi thời điểm cơ sở dữ liệu, thông tin về các hoạt động ủy quyền bao gồm tên, địa chỉ của bên nhận ủy quyền; giá trị hợp đồng; thời hạn hợp đồng; báo cáo đánh giá hiệu quả của hoạt động ủy quyền;

b) Danh sách các nhân viên của Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm kiểm tra, giám sát hoạt động ủy quyền; quy trình thẩm định năng lực, kiểm tra, giám sát, đánh giá hiệu quả hoạt động của bên nhận ủy quyền; các chương trình kiểm tra định kỳ, giám sát thường xuyên;

4) Các quy định về xử lý tranh chấp phát sinh, thanh lý hợp đồng;

5) Các quy định về bảo mật thông tin, bảo đảm:

a) Công ty quản lý quỹ chỉ cung cấp lượng thông tin vừa đủ theo yêu cầu của hoạt động ủy quyền;

b) Các thông tin về nhà đầu tư chỉ được sử dụng cho hoạt động ủy quyền;

c) Bên nhận ủy quyền có trách nhiệm lưu trữ các thông tin từ hoạt động ủy quyền, có các giải pháp kỹ thuật, nhân sự và cơ cấu tổ chức phù hợp bảo đảm tính bảo mật của thông tin từ hoạt động ủy quyền.

6) Các quy định yêu cầu về cơ sở vật chất kỹ thuật, giải pháp tin học, hệ thống dự phòng bảo đảm hoạt động ủy quyền được thực hiện thông suốt:

a) Bên nhận ủy quyền có đủ năng lực về hạ tầng cơ sở vật chất kỹ thuật, hệ thống dự phòng thảm họa, dự phòng nóng;

b) Bên nhận ủy quyền có trách nhiệm thường xuyên kiểm tra, thử nghiệm hệ thống dự phòng và có trách nhiệm thông báo cho Công ty quản lý quỹ về những thay đổi nếu có của hệ thống kỹ thuật của bên nhận ủy quyền;

c) Bên nhận ủy quyền lưu trữ cơ sở dữ liệu thông tin liên quan tới quỹ, nhà đầu tư của quỹ, bảo đảm có thể di chuyển ra khỏi hệ thống của bên nhận ủy quyền, xóa, hoặc phục hồi toàn bộ các dữ liệu này.

II. Nguyên tắc trong hoạt động ủy quyền

1. Bên nhận ủy quyền phải bảo đảm:

a) Việc ủy quyền và nguyên tắc của hoạt động ủy quyền phải được quy định tại điều lệ quỹ; các thông tin cơ bản về bên nhận ủy quyền, phạm vi hoạt động, chức năng, nhiệm vụ của bên nhận ủy quyền phải được công bố tại bản cáo bạch. Việc ủy quyền không làm giảm trách nhiệm hoặc thay đổi trách nhiệm của công ty quản lý quỹ đối với quỹ;

b) Bên nhận ủy quyền phải có đủ năng lực, hệ thống, nhân sự, kinh nghiệm, chuyên môn, nghiệp vụ cho hoạt động nhận ủy quyền;

c) Bộ phận cung cấp dịch vụ của bên nhận ủy quyền phải tách biệt với các bộ phận còn lại của bên nhận ủy quyền về tổ chức nhân sự, hệ thống quy trình nghiệp vụ, hệ thống báo cáo và phê duyệt báo cáo; toàn bộ chứng từ, sổ sách, cơ sở dữ liệu phải được quản lý độc lập với các bộ phận khác của bên nhận ủy quyền;

d) Bên nhận ủy quyền phải thực hiện các hoạt động nhận ủy quyền một cách hiệu quả, cẩn trọng, có trách nhiệm bảo mật mọi thông tin liên quan tới nhà đầu tư và đối tác của công ty quản lý quỹ;

e) Bên nhận ủy quyền có trách nhiệm cung cấp cho công ty quản lý quỹ các báo cáo kiểm toán nội bộ đối với các nội dung có liên quan tới hoạt động ủy quyền, phục vụ cho hoạt động kiểm tra, giám sát của công ty quản lý quỹ.

2. Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm:

a) Trước khi ký kết hợp đồng sử dụng dịch vụ của bên nhận ủy quyền, công ty quản lý quỹ phải thẩm định năng lực, cơ sở vật chất, hạ tầng kỹ thuật công nghệ thông tin của bên nhận ủy quyền bảo đảm bên nhận ủy quyền có quy trình nghiệp vụ, đủ năng lực về nhân sự và hệ thống để thực hiện các hoạt động được ủy quyền, bao gồm hệ thống kiểm soát nội bộ, trang thiết bị cơ sở vật chất, giải pháp kỹ thuật, hệ thống dự phòng thảm họa, hệ thống dự phòng nóng, nhân sự có kinh nghiệm và trình độ chuyên môn...;

b) Kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động đã uỷ quyền được thực hiện thận trọng, an toàn, phù hợp với quy định của pháp luật, quy định tại điều lệ quỹ, bảo đảm chất lượng dịch vụ cung cấp của bên nhận ủy quyền, phù hợp với tiêu chí và yêu cầu của mình. Công ty quản lý quỹ được sử dụng tư vấn độc lập, dịch vụ cung cấp bởi các tổ chức chuyên nghiệp, hoạt động hợp pháp khác để thực hiện trách nhiệm quy định này;

c) Duy trì nhân sự có kinh nghiệm, chuyên môn, nghiệp vụ cần thiết để có đủ khả năng giám sát, nhận diện và quản lý hiệu quả các rủi ro phát sinh từ hoạt động đã ủy quyền;

d) Xây dựng có quy trình, hệ thống bảo đảm tại mọi thời điểm công ty quản lý quỹ, cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền có thể tiếp cận các thông tin cần thiết để kiểm tra, giám sát các hoạt động ủy quyền, đánh giá và quản lý các rủi ro phát sinh từ hoạt động ủy quyền;

e) Công ty quản lý quỹ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm phát sinh từ việc ủy quyền. Công ty quản lý quỹ phải bảo đảm tính liên tục đối với các hoạt động đã ủy quyền, không gián đoạn và gây ảnh hưởng tới hoạt động đầu tư của nhà đầu tư;

g) Cung cấp đầy đủ, kịp thời, chính xác các thông tin liên quan cho bên nhận ủy quyền có thể thực thi đầy đủ, kịp thời mọi quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm trong hoạt động ủy quyền;

h) Lưu trữ đầy đủ, kịp thời, chính xác các chỉ thị, yêu cầu, văn bản gửi cho bên nhận ủy quyền để thực hiện các hoạt động ủy quyền.

1. Tên thủ tục: Đăng ký thành lập quỹ

2. Trình tự thực hiện:

- Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN;

- Bước 3: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho công ty quản lý quỹ, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

3. Cách thức thực hiện:

- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc

- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.

4. Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ:

1) Giấy đăng ký lập quỹ (theo mẫu);

2) Báo cáo kết quả đợt chào bán (theo mẫu);

3) Xác nhận của Ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán;

4) Danh sách đại lý ký danh và tất cả các nhà đầu tư, kể cả nhà đầu tư giao dịch trên tài khoản ký danh (theo mẫu);

5) Biên bản tổng hợp ý kiến nhà đầu tư về các nội dung liên quan tới quy định tại điểm g khoản 1 Điều 4 Thông tư 183/2011/TT-BTC .

- Số lượng hồ sơ: 01 bộ

5. Thời hạn giải quyết:

- 10 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định.

6. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính:

- Công ty quản lý quỹ.

7. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

- Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN

- Cơ quan trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính: UBCKNN

8. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính:

- Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ; hoặc

- Công văn từ chối trong đó nêu rõ lý do.

9. Phí, lệ phí (nếu có):

Lệ phí cấp phép thành lập và hoạt động quỹ theo qui định tại Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01 tháng 7 năm 2009 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:

- Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng;

- Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng;

- Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng.

10. Tên, mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có):

- Giấy đăng ký lập quỹ (Phụ lục số 09 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC);

- Báo cáo kết quả chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng (Phụ lục số 10 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC);

- Danh sách đại lý ký danh và nhà đầu tư (Phụ lục số 11 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC).

11. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Không

12. Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24/11/2010;

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 84 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ;

Căn cứ Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở;

PHỤ LỤC SỐ 09

MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-----------------

...,ngày... tháng... năm ...

GIẤY ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Chúng tôi là:

- Công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ và chính thức của công ty ghi bằng chữ in hoa)

- Giấy phép thành lập và hoạt động số: ... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... tháng ... năm ...

- Người đại diện theo pháp luật:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại: .... Fax:...

Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp đăng ký lập quỹ với các nội dung sau:

1. Tên Quỹ:

2. Tên tiếng Anh (nếu có):

3. Tên viết tắt:

4. Ngân hàng Giám sát:

5. Các tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan (nêu rõ tên từng tổ chức và hoạt động được ủy quyền):

6. Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng số........ ngày....... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

7. Thời hạn hoạt động của quỹ (nếu có):

8. Vốn điều lệ của Quỹ:

9. Số lượng đơn vị quỹ:

10. Giá trị tài sản ròng hoặc số lượng đơn vị quỹ tối đa được lưu hành (nếu có):

11. Giá trị tài sản ròng hoặc số lượng đơn vị quỹ tối thiểu được lưu hành (nếu có):

Chúng tôi xin cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của nội dung giấy đề nghị và hồ sơ xin đăng ký lập Quỹ mở kèm theo.

Hồ sơ kèm theo
(liệt kê đầy đủ)

(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 10

BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN QUỸ MỞ RA CÔNG CHÚNG
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở) (Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số /GCNĐKCB do Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày....)

Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

Chúng tôi là:

- Công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ và chính thức của công ty ghi bằng chữ in hoa)

- Giấy phép thành lập và hoạt động số: ... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... tháng ... năm ...

- Người đại diện theo pháp luật:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại: .... Fax:...

- Ngân hàng giám sát (tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng ghi bằng chữ in hoa)

- Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số: ... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... tháng ... năm ...

- Người đại diện theo pháp luật:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại: .... Fax:...

I. Chứng chỉ quỹ chào bán:

1. Tên quỹ

2. Tên chứng chỉ quỹ chào bán

3. Loại quỹ

4. Mệnh giá

5. Giá phát hành

6. Số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán

7. Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến

8. Ngày bắt đầu chào bán

9. Ngày kết thúc chào bán

10. Thời hạn đăng ký mua: từ ngày....đến ngày....

II. Tên tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có)

1. Tên tổ chức bảo lãnh phát hành chính

2. Tên các tổ chức bảo lãnh phát hành khác và số lượng chứng chỉ cam kêt bảo lãnh

3. Phí bảo lãnh phát hành

III. Đại lý phân phối

1. Danh sách các đại lý phân phối và địa chỉ

2. Danh sách các đại lý ký danh và địa chỉ

IV. Kết quả chào bán

1. Tổng số đơn vị chứng chỉ quỹ đã phân phối:...., chiếm ....% tổng số đơn vị chứng chỉ quỹ được phép chào bán (nếu có) hoặc chiếm .....% tổng số đơn vị quỹ dự kiến chào bán lần đầu:

2. Tông số vốn thu được từ việc bán chứng chỉ quỹ:

3. Tổng chi phí:

- Phí bảo lãnh phát hành

- Phí trả cho đại lý phân phối

4. Về cơ cấu nhà đầu tư:

STT	Hình thức giao dịch	Số lượng nhà đầu tư			Số lượng chứng chỉ quỹ			Tỷ trọng sở hữu
STT	Hình thức giao dịch	Trong nước	Ngoài nước	Tổng	Trong nước	Ngoài nước	Tổng	Trong nước	Ngoài nước	Tổng
1	Giao dịch trực tiếp
2	Giao dịch qua đại lý ký danh

Đại diện có thẩm quyền của Ngân hàng giám sát …..
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

...., ngày....tháng...năm.....
(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

PHỤ LỤC SỐ 11

DANH SÁCH ĐẠI LÝ KÝ DANH VÀ NHÀ ĐẦU TƯ
(ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ mở)

I. Đối với đại lý ký danh

STT

Tên đầy đủ của đại lý

Tên viết tắt

Số phép thành lập và hoạt động

Số lượng nhà đầu tư

Số lượng chứng chỉ quỹ

Trong nước

Nước ngoài

Tổng

Trong nước

Nước ngoài

Tổng

II. Đối với nhà đầu tư

STT

Họ và tên hoặc

Tên tổ chức

CMT/ĐKKD

Địa chỉ

Số TK

Hình thức giao dịch

Số lượng

Tỷ lệ sở hữu

Ngày mua

Đại diện có thẩm quyền của Ngân hàng giám sát/Tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan …..
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

...., ngày....tháng...năm.....
(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

1. Tên thủ tục: Báo cáo kết quả chào bán chứng chỉ quỹ mở không thành công

2. Trình tự thực hiện:

- Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp báo cáo đến UBCKNN;

- Bước 2: UBCKNN tiếp nhận báo cáo.

3. Cách thức thực hiện:

- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc

- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử; hoặc

4. Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ:

1) Báo cáo về kết quả đợt chào bán

- Số lượng hồ sơ: 01 bộ

5. Thời hạn giải quyết: Không

6. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính:

- Công ty quản lý quỹ.

7. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

- Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN

- Cơ quan trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính: UBCKNN

8. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Không

9. Phí, lệ phí (nếu có): Không

10. Tên, mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): Không

11. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Không

12. Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24/11/2010;

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 84 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ;

Căn cứ Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở.

1. Tên thủ tục: Báo cáo về thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư do giá trị tài sản ròng bị định giá sai

2. Trình tự thực hiện:

- Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp báo cáo đến UBCKNN;

- Bước 2: UBCKNN tiếp nhận báo cáo.

3. Cách thức thực hiện:

- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc

- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử; hoặc

- Gửi văn bản điện tử có sử dụng chứng thư số để ký xác nhận.

4. Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ:

1) Báo cáo về việc đền bù thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư do giá trị tài sản ròng của quỹ bị định giá sai.

- Số lượng hồ sơ: 01 bản.

5. Thời hạn giải quyết: Không

6. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính:

- Công ty quản lý quỹ.

7. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

- Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN

- Cơ quan trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính: UBCKNN

8. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Không

9. Phí, lệ phí (nếu có): Không

10. Tên, mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): Không

11. Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Không

12. Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24/11/2010;

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 84 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ;

Căn cứ Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở.

1. Tên thủ tục: Hợp nhất quỹ

2. Trình tự thực hiện:

- Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đến UBCKNN;

- Bước 3: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hợp nhất. Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

3. Cách thức thực hiện:

- Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN và gửi thư điện tử; hoặc

- Gửi qua đường bưu điện và gửi thư điện tử.

4. Thành phần, số lượng hồ sơ:

- Thành phần hồ sơ:

1) Giấy đề nghị cấp, điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ (theo mẫu);

2) Phương án hợp nhất kèm theo Báo cáo phân tích hợp nhất; Hợp đồng hợp nhất), đã được các đại hội nhà đầu tư thông qua. Hợp đồng hợp nhất phải được chủ tịch ban đại diện các quỹ ký cùng với đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ có liên quan;

3) Báo cáo đánh giá của các ngân hàng giám sát về các nội dung tại phương án hợp nhất và hợp đồng hợp nhất có liên quan tới phương án xác định công nợ, tài sản và giá trị tài sản ròng tại ngày hợp nhất phương án chuyển đổi và xác định tỷ lệ chuyển đổi; phương án và nguyên tắc chuyển giao tài sản giữa các quỹ;

4) Biên bản họp và nghị quyết của đại hội nhà đầu tư về việc hợp nhất;

5) Điều lệ quỹ của quỹ hình thành từ hợp nhất;

6) Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt của quỹ hình thành từ hợp nhất;

7) Danh sách nhân viên của điều hành quỹ

8) Hồ sơ cá nhân của nhân viên điều hành quỹ, bao gồm:

- Bản cung cấp thông tin cá nhân (theo mẫu);

- Bản sao có chứng thực giấy chứng minh thư nhân dân, hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.

9) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) với các nội dung theo quy định tại Phụ lục số 32 ban hành kèm theo Thông tư 183/2011/TT-BTC; hợp đồng nguyên tắc ký với các đại lý ký danh; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ. Trường hợp tổ chức dự kiến là đại lý phân phối, đại lý ký danh chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ thì bổ sung hồ sơ đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở theo quy định tại khoản 3 Điều 39 Thông tư 183/2011/TT-BTC ;

10) Tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ theo quy định tại khoản 1 Điều 42 Thông tư 183/2011/TT-BTC (nếu có);

11) Bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của quỹ bị hợp nhất;

- Số lượng hồ sơ: 01 bộ.

5. Thời hạn giải quyết:

- 30 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận được đầy đủ bộ hồ sơ hợp lệ theo quy định.

6. Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính:

- Công ty quản lý quỹ.

7. Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:

- Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN

- Cơ quan trực tiếp thực hiện thủ tục hành chính: UBCKNN

8. Kết quả thực hiện thủ tục hành chính:

- Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hợp nhất; hoặc

- Công văn từ chối trong đó nêu rõ lý do.

9. Phí, lệ phí (nếu có): Không

10. Tên, mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có):

- Mẫu Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ do hợp nhất, sáp nhập, chia, tách (Phụ lục số 14 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC).

- Bản cung cấp thông tin cá nhân (Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư số 183/2011/TT-BTC).